“业绩变脸”遭关注 6名保代收罚单
除了项目人员,管理人员、 内控 人员等也在处罚范围内,这也给券商敲响了警钟。 一位券商人士提及,发行人业绩下滑的原因往往比较多样,对于确实因保荐机构 内控 不完善、履职不审慎、风险揭示不到位的
胜华波沪市主板IPO上会未过 成为2024年首单被否案例
实际上,在此前的问询函和审核中心意见落实函中,胜华波实控人控股比例过高这一 内控 问题已经频频受到上交所问询上交所上市委要求胜华波结合公司治理结构、历史 内控 不规范情形等,说明公司是否存在不当控制风险, 内控 制度是否健全且被有效执行
光大集团召开2024年工作会议 将推进规范化金控集团建设
优化完善集团管控的制度机制办法,以优化驻港企业体制机制为重点强化境外统筹管理,把股权管理和投资管控各项要求落到实处,提升 内控 合规水平
三大任务顺利推进 渤海信托2023年主要经营指标稳步回升
2023年,尊龙凯时引进标品业务团队,成立标准化产品部和标品运营管理部;完善公司 内控 制度,梳理优化内部审批流程
金融监管总局公司治理司:加强对保险集团和金融控股公司的机构监管
以公司治理监管评估促进治理行为规范化,推动银行保险机构在股权管理、关联交易、 内控 合规、信息披露等领域提高管理能力
国家金融监督管理总局福建监管局联合四部门:合力规范辖区短信营销贷款行为
三是要求贷款营销机构完善短信营销的 内控 管理机制,包括合规管理机制、合作机构管理机制、短信营销贷款监测机制和消费者权益保护机制等四项机制
新年首周9家私募注销 优胜劣汰生态体系加速形成
格上富信产品经理崔波也表示,在投研端,私募应根据基金经理操作风格或者公司投资策略建立标准化流程,完善公司 内控 制度以及产品风控标准
中国上市公司内部控制指数的制定、分析与评价
除金融业外,交通运输、仓储和邮政业,电力、热力、燃气及水生产和供应业等行业的 内控 指数均名列前茅,且排名稳定文化、体育和娱乐业,教育业,农、林、牧、渔业,卫生和社会工作的 内控 指数排名靠后。披露 内控 自评报告公司的内部控制指数均值比未披露的公司高出4.19分。出具 内控 审计报告或鉴证报告的公司,相较未出具公司的内部控制总体得分有微弱优势。 值得注意的是,收到非标准意见的公司的 内控 指数均值甚至远低于未被出具 内控 审计或鉴证报告的公司。
湖北出台全国首个散装食品销售作业指南地方标准
散装食品销售作业指南》针对包含生鲜食品和现场制售食品在内的散装食品,从销售资质、经营场所、设施设备、人员要求、 内控 管理和不合格处理等方面制定要求
严把市场“入口关” 去年293家企业终止IPO
一方面监管部门希望提高上市公司质量,提高了相关要求;另一方面,撤单企业也面临行业、板块定位、盈利稳定性、市场前景、 内控 等方面的问题
金通灵处罚落地 着力提升公司治理
同时,尊龙凯时正努力加强 内控 ,着力优化公司治理结构,坚决纠正错误,以期再次赢得市场的信任。 据了解,2023年金通灵着重狠抓 内控 工作,深入推进合规管理。此前,针对高管、部门负责人等关键岗位管理人员,尊龙凯时邀请了毕马威企业咨询组织了一场 内控 培训会,帮助企业进一步推进内部控制体系建设工作,有效提高公司中高层管理人员的 内控 意识。
筑基金融强国2024 八大金融机构这么干
四大功能”及“五个中心”建设,持续打好改革创新“组合拳”,全面优化客户、产品、服务、管理体系,守好风险合规 内控 和安全底板
国投电力:钦州三期首台机组投产
134家公司晒出4月“成绩单” 大众消费加速复苏 国投电力公告,1至4月,尊龙凯时境 内控 股企业累计完成发电量1-4月,尊龙凯时境 内控 股企业平均上网电价0.372元/千瓦时,与去年同期相比增加2.09%。
兴业基金董事长叶文煌:初心如磐守正道 奋楫扬帆启新程
优化调整人才梯队结构;坚持合规致胜,把防控风险作为永恒主题,严守合规底线和监管红线,不断完善全面风险合规 内控 管理体系建设
上证观察家 | 孟天山:强化证券行业使命担当 助力经济高质量发展
券商应以强化业务导向、客户引导、自身 内控 管理三个方向为抓手,积极参与市场的风险防范与化解:业务方面,要勇于承担社会责任券商 内控 体系建设方面,一是加强项目全流程监控,提升风险防控的前瞻性、及时性、有效性;二是优化质控内核管理机制根据国家战略及行业情况动态调整审核标准;三是重视“回头看”工作,充分发挥审计“治已病防未病”作用;四是加大力度打造企业 内控 合规审慎文化
外汇局发布《银行外汇展业管理办法(试行)》 2024年1月1日起施行
二、选择适用《办法》模式进行外汇展业的银行,应当就本行组织架构、 内控 制度、信息系统建设等符合《办法》第三条规定的情况国家外汇管理局指导省、自治区、直辖市、计划单列市分局,辅导辖内有意愿适用《办法》模式的银行,做好完善组织架构、 内控 制度和信息系统建设等工作
易联众:2024年1月2日起被实施其他风险警示
日披露了《关于存在违规担保、违规借款暨公司涉及重大诉讼及仲裁事项的公告》,经自查,尊龙凯时发现存在未履行任何 内控 审批
人民银行副行长张青松:支付机构“打铁还需自身硬” 适当提高支付机构注册资本要求
适当提高支付机构注册资本要求,要求其具有符合规定的业务系统、设施和技术,以及治理结构、 内控 和风险管理能力制度等
北交所:会计师事务所应重点关注 上市公司财务 内控 的规范性
注册会计师在审计过程中应当按照风险导向审计理念和方法,充分了解上市公司经营信息、行业状况和监管环境;关注上市公司 内控 有效性同时,《通知》提出,会计师事务所应重点关注上市公司财务 内控 的规范性,关注收入、资产减值、资金占用、关联交易
2023年上海浦东新区上市公司监管工作交流会举行 承担起“先行者”使命责任 从五方面规范发展
建立健全现代化公司治理结构,落实好独立董事制度改革,切实强化 内控 、合规建设,打好治理根基。